Familienverfassung: was sie ist, die zehn wichtigen Klauseln und eine Vorlage
Eine Familienverfassung hat keine Rechtskraft vor Gericht. Ihre Kraft liegt darin, dass die Rechtsdokumente nicht mehr gegeneinander ausgespielt werden. Die zehn Klauseln, wie Familien sie tatsächlich übernehmen, und eine Vorlage.
Allgemeine Informationen, keine Beratung.
Was eine Familienverfassung ist, und was nicht
Eine schriftliche Vereinbarung unter Familienmitgliedern über Zweck, Werte, Zugehörigkeit, Entscheidungen und Konflikte. Kein Testament, keine Trusturkunde, kein Aktionärsvertrag, diese sind bindend und dies ist es nicht. Sie steht über ihnen: Wenn die Urkunde einen Ermessensspielraum lässt, sagt die Verfassung, wie die Familie Entscheidungen trifft, und die bindenden Dokumente werden entsprechend ausgearbeitet oder neu ausgearbeitet, damit sie dazu passen. Familien mit einem Unternehmen, einem Trust oder einem Amt nutzen sie am meisten, Familien ohne eines davon brauchen meist nur das Treffen und das Schreiben. Die Familien Cadbury, Mars und Mulliez sind die klassischen Beispiele, die Familie mit einem A$20 millionen Unternehmen und drei Kindern darin ist das häufige Beispiel.
Die zehn Klauseln
Zweck. Wofür der Familienbesitz bestimmt ist, in einem Absatz, den die Gründer geschrieben und die nächste Generation überarbeitet hat.
Werte. Höchstens fünf, jeder mit einem Satz dazu, wie er sich in einer Entscheidung zeigt.
Mitgliedschaft. Wer für diese Zwecke zur Familie gehört: durch Blut, Heirat, Adoption, ab welchem Alter, und ob Ehepartner mitstimmen.
Entscheidungsrechte. Welches Gremium was entscheidet: der Rat, der Vorstand, die Treuhänder, das Amt. Was eine Abstimmung braucht und welche Mehrheit.
Beschäftigung. Ob Familienmitglieder im Unternehmen arbeiten dürfen, zu welchen Bedingungen, erst außerhalb Erfahrung, eine echte freie Stelle, marktübliche Bezahlung, und wem sie berichten, niemals einem Elternteil.
Ausschüttungen. Die Grundsätze dafür, was ausgeschüttet und was zurückbehalten wird, und wer über Ausnahmen entscheidet.
Konflikt. Die Schritte: reden, vermitteln, dann und erst dann die Anwälte. Wer vermittelt.
Kommunikation. Der Takt der Treffen, die Protokolle, was mit wem geteilt wird.
Bildung. Wie die nächste Generation lernt: Budgets, Sitze, Praktika.
Änderung. Wie die Verfassung selbst geändert wird und wie oft sie überprüft wird.
Wie sie geschrieben wird
Langsam, von der Familie, nicht von einem Berater. Der Prozess ist das Produkt: drei oder vier Treffen über ein Jahr, jede Klausel wird diskutiert, der Entwurf der Gründer wird von den Kindern umgeschrieben. Eine fertig übergebene Verfassung ist ein Vermerk, eine, die die Familie geschrieben hat, ist eine Verfassung. Ein Moderator hilft, ein Anwalt formuliert danach die bindenden Dokumente passend dazu, und dem Berater, der anbietet, die Verfassung für die Familie zu schreiben, sollte gedankt und abgesagt werden.
Was die bindenden Dokumente dann tun
Der Aktionärsvertrag übernimmt die Beschäftigungs- und Ausschüttungsklauseln als Bedingungen. Das Schreiben mit Wünschen in der Trusturkunde richtet die Treuhänder auf die Werteklausel aus. Die Anlagerichtlinie des Family Office übernimmt ihre Vorgaben aus der Zweckklausel. Die Testamente hinterlassen Anteile an der Struktur, die die Verfassung beschreibt, statt an Einzelpersonen. Ohne diese Schritte ist die Verfassung eine Absichtserklärung, mit ihnen ist sie das Betriebssystem der Familie, und die Gerichte, die sie nicht durchsetzen, lesen sie, um zu verstehen, was die bindenden Dokumente meinten.
Vorlage
Die Familienverfassung der [family name], verabschiedet am [date].
1. Zweck. Der Reichtum unserer Familie existiert, um [ ].
2. Werte. Wir entscheiden nach [ ], [ ], [ ], [ ], [ ]. In der Praxis bedeutet das [ ].
3. Mitgliedschaft. Ein Familienmitglied im Sinne dieser Verfassung ist [ ]. Ehepartner [dürfen / dürfen nicht] bei [ ] mitstimmen.
4. Entscheidungen. Der Familienrat entscheidet über [ ]. Der Vorstand entscheidet über [ ]. Die Treuhänder entscheiden über [ ]. Eine Entscheidung über [ ] braucht [ ] der Mitglieder.
5. Beschäftigung. Ein Familienmitglied darf im Unternehmen arbeiten, wenn [ ], bezahlt mit [ ], berichtet an [ ].
6. Ausschüttungen. Wir schütten [ ] aus und behalten [ ] zurück. Über Ausnahmen entscheidet [ ].
7. Konflikt. Wir [ ] zuerst, dann [ ], dann [ ]. Unser Mediator ist [ ].
8. Kommunikation. Wir treffen uns [ ] Mal im Jahr. Protokolle werden von [ ] geführt und mit [ ] geteilt.
9. Bildung. Jedes Mitglied unter [ ] erhält [ ] und einen Sitz bei [ ].
10. Änderung. Diese Verfassung wird alle [ ] Jahre überprüft und mit [ ] der Mitglieder geändert.
Von jedem Mitglied unterzeichnet.
Häufig gefragt
Ist eine Familienverfassung rechtlich bindend?+
Nein. Es ist eine Festlegung, wie die Familie gemeinsam entscheiden will, die verbindlichen Dokumente, Testamente, Trusturkunden, Gesellschaftervereinbarungen, sollten so formuliert werden, dass sie dazu passen.
Wer braucht eines?+
Familien mit einem Unternehmen, einem bedeutenden Trust oder einem Family Office. Andere brauchen meist nur regelmäßige Treffen und ein Wunschschreiben.
Wie lange dauert es?+
Die meisten Familien brauchen ein Jahr und drei oder vier Treffen, und genau das ist der Sinn.
Soll ein Anwalt es schreiben?+
Nein. Die Familie schreibt es, bei Bedarf mit einem Moderator, der Anwalt stimmt dann die verbindlichen Dokumente darauf ab.
Den Teil festhalten, den die Dokumente nicht tragen können
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